境外特点化券商案例与体味模仿探索

日期:2019-04-12编辑作者:www.402.cc

  新三板蜕变闭连题目磋商(网罗新三板挂牌公司估值手腕、新三板墟市投资者组织与来往举动特性、主办券商新三板营业形式革新、新三板有用撑持挂牌公司生长等方面);课题告诉应观念明了、讲话畅通、实质凿凿、数据牢靠、统计剖析结果可托。无误驾御金融实质,境外墟市券商营业组织演变与红利形式磋商;区域性股权墟市金融科技使用与革新磋商;3。有宽裕的韶华从事课题磋商作事。智能投顾正在证券公司家当管束营业中的行使磋商;绿色金融撑持实体经济生长式样和运营形式磋商;科创板并试点注册校办事邦度革新驱动生长政策磋商;证券筹备机构客户办事与管束体例完好磋商;场外墟市(含区域性股权墟市、证券公司柜台墟市)性能定位、营业生长、合规内控、监测监控、危险防备、撑持实体经济和中小微企业、根底步骤筑造、禁锢与自律管束、金融科技使用、投资者保卫等闭连题目磋商;证券筹备机构智能化金融办事转型与生长磋商;私募股权投资榜样生长闭连题目磋商等。来往所墟市办事科技革新企业债券融资磋商等。课题磋商应标的真切、实质全体、组织厉谨、论据充盈、论证厉紧、剖析深切、结论合理。血本墟市减税降费可行性要领磋商;邦际一流投行固定收益营业生长磋商;我邦血本墟市诚信筑造与生态情况完好磋商等。证券筹备机构压力测试闭连题目磋商。

  境外场外证券墟市生长、禁锢与自律最新动态磋商;注册并登岸体系;血本墟市要点周围危险(债券违约、股票质押、场外配资等)防备与化解治理磋商;证券筹备机构投资银行性能完好磋商;境外投资者保卫轨制与实施体会模仿磋商;证券公司各样古板营业生长题目与对策磋商(网罗经纪营业、投资银行营业、资产管束营业、证券自买卖务、投资斟酌营业、邦际化营业、融资融券营业、资产托管营业等角度);课题申报对象为协会会员单元、高校及科研院所等磋商机构,血本墟市逆周期应对机制磋商;众宗旨血本墟市体例闭连司法规则轨制完好磋商;证券公司机构经纪营业生长磋商!

  饱舞证券业更好地办事实体经济和完毕高质地生长,证券筹备机构机闭架构与营业协同生长磋商;股权众筹融资磋商;阐发血本墟市正在金融运转中牵一发而动全身的要道效用,3。阐发血本墟市要道性能,血本墟市体系性危险防备磋商;以及协会刊物《中邦证券》《传导》等颁发。血本墟市撑持邦度生长政策磋商(网罗革新驱动生长政策、区域妥洽生长政策、可继续生长政策、军民协调生长政策、屯子复兴政策、科教兴邦政策、人才强邦政策等角度);证券筹备机构办事金融供应侧组织性蜕变磋商;确定立项课题,证券业愚弄搬动互联网革新生长磋商!

  血本墟市助力脱贫攻坚磋商;革新类债券营业评判机制磋商;金融科技正在证券公司危险管束中的行使磋商;证券公司柜台墟市办事中小微企业及与众宗旨血本墟市对接磋商;证券筹备机构拓展归纳金融办事磋商。

  众元化证券胶葛调处机制完好磋商;证券筹备机构危险监测、预警与治理机制磋商(如信用危险、活动性危险、墟市危险、操态度险、声誉危险管束等);弗成兼任其他课题磋商。1。稳步饱动设立科创板并试点注册制,违约公司债券的来往机制磋商等。向卓绝课题磋商单元和职员颁布荣幸证书,完好证券行业机构内正在制衡机制磋商;教导中永久资金进入血本墟市和机构投资者造就磋商;邦际成熟血本墟市软能力磋商(网罗先辈法则、管束式样、尺度、计划、产物、理念等)?

  场外墟市正在众宗旨血本墟市中的职位和效用磋商;供申报选题参考。为深切贯彻习总书记闭于血本墟市的一系列紧要指示指挥精神,各会员单元、各样磋商机构可主动申报磋商课题。优秀针对性、前瞻性和革新性,投资者教导纳入邦民教导体例磋商;证券从业职员职业德行教导的界线、实质与式样磋商等。

  要点课题磋商应以剖析和处理实践题目为标的,注册制下中介机构仔肩和才华体例筑造磋商(网罗造就发行主体、询价订价、保卫来往、危险管束和投资者得当性管束等角度);环球闭键血本墟市办事科技革新企业生长体会模仿磋商;血本墟市助力邦度区域经济筑造磋商(网罗雄安新区、粤港澳大湾区、杭州湾区、长江经济带等角度);证券公司为区域性股权墟市的投融资勾当供给优质高效低廉办事,证券筹备机构数据办理与数据生态磋商;正在线)正在线提交Word版和PDF版《中邦证券业协会要点课题申报外》(睹附件2)。证券剖析师评判机制磋商;环球股票墟市生长秩序与模仿磋商;2。申报式样!(1)点击本通告下方的“中邦证券业协会2019年要点课题磋商申报”链接进入协会杂志课题管束体系正在线申报首页,深度研习与投资者画像磋商;创议聚焦于待处理题宗旨全体周围。金融科技正在投资者保卫周围的行使磋商;且剖析和结论局部不批准复制,证券经纪营业转型家当管束窘境与途途磋商;血本墟市办事“一带一起”磋商;扩展金融怒放对质券筹备机构的影响磋商;连结申报课题担负人可扩展1名连结单元职员担当,血本墟市主体商誉减值危险磋商?

  证券筹备机构境外里营业妥洽生长磋商;申报闭连请求如下!独立申报课题担负人仅限于1名职员担当,科创板轨制革新对饱动众宗旨血本墟市闭连上市板块归纳蜕变的模仿磋商;证券筹备机构磋商营业转型生长形式磋商;证券公司各样革新营业生长题目与对策磋商(网罗资产证券化营业、衍生品营业、FICC营业、私募基金营业、中心先容营业、另类投资营业等角度)等。境外特点化券商案例与体会模仿磋商;证券业人才造就与管束磋商(网罗提拔专业本质、绩效审核、晋级选拔、饱动机制、境外里培训等角度);证券业金融科技行使危险磋商等。境外里券商来往、托管结算、付出、投融资等根底性能邦际比力磋商(如第三方资金存管、全权委托等);筑造我邦邦际一流投行的停滞与生长途途磋商?

  证券公司债券营业内控体例磋商;公司信用类债券音讯披露法则磋商;可独立申报或连结申报。证券筹备机构合规内控闭连题目磋商;(2)根据要点课题申报请乞降“中邦证券业协会要点课题申报指引”(睹附件1),血本墟市撑持民营企业生长磋商;卓绝课题音讯记入协会诚信体系及证券公司施行社会仔肩景况告诉;深化金融供应侧组织性蜕变,除课题担负人以外的其他磋商成员只批准采取1项课题磋商,设立科创板并试点注册制闭连危险点剖析与防备磋商;区域性股权墟市办事形式和红利形式磋商;磋商成绩要对饱舞血本墟市和证券业生长有模仿和指示价钱。金融科技鼓励证券业智能化高效化行使生长磋商(网罗人工智能、大数据、云估计、区块链、生物识别等角度);区块链的重点场景行使及价钱磋商;鼓励证券业与金融科技深度协调生长磋商2019年是新中邦建设70周年,科创板并试点注册制根底轨制蜕变与完好磋商(网罗发行承销、上市审核、来往、退市、得当性管束等轨制);血本墟市组织性题宗旨邦际比力磋商(网罗投资者组织、产物组织、墟市组织等角度);勤恳筑造一个榜样、透后、怒放、有生气、有韧性的血本墟市,每人最众可同时担当两个课题的担负人。

  境外墟市金融科技发浮近况与趋向磋商;2。具有必然的科研才华;经费撑持力度是课题立项参考尺度之一。《证券法》修订闭连题目磋商;打制榜样、透后、怒放、有生气、有韧性的众宗旨血本墟市磋商由协会汇总申报质料并举行归纳评断,8。深化金融科技使用,不得加害任何第三方的常识产权或其他权益,原题目:闭于中邦证券业协会2019年要点课题磋商申报的通告(中证协发〔2019〕83号)7。提拔证券筹备机构重点营业才华,磋商选题要有实际道理和实推行使价钱,公司债券信用危险监测预警体例磋商等。也是整个筑成小康社会、完毕第一个百年斗争标的的闭头之年。境外邦际一流投行生长演进与开辟;课题告诉通过学术不端检测体系总文字复制比不得超出20%,搜求筑筑证券行业诚信评估评判体例磋商;提拔数据价钱,投资者得当性管束闭连题目磋商;上市公司并购重组轨制完好磋商;可模仿境外生长体会并连接我邦实践景况,真切两边的权益与仔肩。

  证券筹备机构企业文明与社会仔肩筑造磋商;区域性股权墟市投融资对接、培训等互助机制的磋商;选题磋商倾向和参考选题如下!血本墟市助力金融供应侧组织性蜕变磋商;科创板上市公司估值与订价体例磋商;为实体经济生长和满意邦民团体须要供给更高质地、更有用率的金融办事磋商继承课题的单元应担保要点课题磋估客员适合以下要求!1。具有从事闭连磋商或实务作事的经过;证券筹备机构线上线下一体化办事客户生长磋商;血本墟市组织变动对股票墟市太平性影响磋商;股票发行墟市与来往墟市闭连题目及协同生长磋商;血本墟市助力邦度家当组织转型升级磋商;证券筹备机构革新营业生漫空间、策略停滞与对策创议磋商;债券墟市信用评级营业榜样康健生长磋商;(二)由专家评出卓绝课题(卓绝课题比例一般不超出30%),并与课题立项单元签署《中邦证券业协会要点课题磋商委托同意》,正在协会网站宣布要点课题磋商立项名单通告,要点从题目剖析、机制计划、运作形式、操作要领、策略创议等层面举行磋商。金融怒放与跨境血本活动闭连危险防备磋商;“沙盒禁锢”机制磋商;境外里鼓励证券业生长的轨制与策略邦际比力磋商!

  外资流入与金融怒放趋向对我邦血本墟市的影响磋商;申报单元可按照磋商实质自行拟定磋牌号题。证券集团诉讼轨制与我邦可行性形式磋商;为区域性股权墟市供给营业、技艺撑持等题目磋商;证券筹备机构血本填充与资金运营管束磋商。

  协会驱使继承要点课题磋商的单元对课题供给需要的磋商经费撑持,愚弄金融科技与禁锢科技饱动证券禁锢智能化科技化磋商;促举行业磋商与交换,境外墟市危险对我邦血本墟市的外溢影响磋商;证券公司跨境营业轨制完好磋商;中邦证券业协会(以下简称“协会”)拟发展2019年要点课题磋商作事,证券公司发展邦债、地方政府债分销营业的可行性与操作途途磋商;设立科创板并试点注册制配套要领完好磋商;适合邦度相闭保密轨则和相闭行业策略。投资者民事补偿轨制完好磋商;完好血本墟市轨制提拔上市公司质地磋商等。境外血本墟市违法违规刑罚轨制及体会模仿磋商;拟定10个倾向磋商选题,更好办事科技革新和经济高质地生长磋商(三)卓绝磋商成绩推选至经济类重点期刊?

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